国家金融监督管理总局宁波监管局行政处罚信息公开表(甬金罚决字〔2023〕67号)
国家金融监督管理总局宁波监管局行政处罚信息公开表(甬金罚决字〔2023〕67号)_证券之星AdministratorAdministrator112052-10.8.0.6308MicrosoftInternetExplorer402DocumentNotSpecified7.8 磅Print0@font-face{font-family:"Times New Roman";}@font-face{font-family:"宋体";}@font-face{font-family:"Calibri";}@font-face{font-family:"Wingdings";}@font-face{font-family:"仿宋_GB2312";}@font-face{font-family:"新宋体";}@font-face{font-family:"仿宋";}p.MsoNormal{mso-style-name:正文;mso-style-parent:"";margin:0pt;margin-bottom:.0001pt;mso-pagination:none;text-align:justify;text-justify:inter-ideograph;font-family:Calibri;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:'Times New Roman';;mso-font-kerning:1.0000pt;}span.10{font-family:Calibri;}span.msoIns{mso-style-type:export-only;mso-style-name:"";text-decoration:underline;text-underline:single;color:blue;}span.msoDel{mso-style-type:export-only;mso-style-name:"";text-decoration:line-through;color:red;}table.MsoNormalTable{mso-style-name:普通表格;mso-style-parent:"";mso-style-noshow:yes;mso-tstyle-rowband-size:0;mso-tstyle-colband-size:0;mso-padding-alt:0.0000pt 5.4000pt 0.0000pt 5.4000pt;mso-para-margin:0pt;mso-para-margin-bottom:.0001pt;mso-pagination:widow-orphan;font-family:'Times New Roman';;mso-ansi-language:#0400;mso-fareast-language:#0400;mso-bidi-language:#0400;}@page{mso-page-border-surround-header:no; mso-page-border-surround-footer:no;}@page Section0{margin-top:72.0000pt;margin-bottom:72.0000pt;margin-left:90.0000pt;margin-right:90.0000pt;size:595.3000pt 841.9000pt;layout-grid:15.6000pt;}div.Section0{page:Section0;}行政处罚决定书文号
甬金罚决字〔2023〕67号
被处罚当事人
竺红海(时任金联安保险经纪(北京)有限公司宁波分公司主要负责人、业务人员)
主要违法违规事实
对所在机构财务业务数据不真实、未按规定使用银行账户、未按规定建立和管理业务档案、未按规定制作并保管客户告知书、未按规定进行执业登记和管理的违法违规行为负有直接管理责任
行政处罚依据
《保险经纪人监管规定》第八十八条、第九十五条、第一百条、第一百零一条
行政处罚决定
警告,并处罚款人民币两万元,撤销任职资格
作出处罚决定的
机关名称
国家金融监督管理总局宁波监管局
作出处罚决定的日期
2023年12月27日
评论列表()