不配合自律检查 前海金聚立投资收纪律处分决定书

中国网财经4月22日讯 日前，中国证券投资基金业协会发布的一则纪律处分决定书显示，深圳市前海金聚立投资基金管理有限公司(以下简称“前海金聚立”)存在不配合自律检查的违规行为，被撤销管理人登记。

中国证券投资基金业协会〔2024〕104号记录处分决定书显示，前海金聚立存在不配合自律检查的违规行为，具体如下：

2023 年6月，协会自律检查人员与前海金聚立在协会登记的合规风控负责人蒋薇进行电话沟通，告知其协会拟对前海金聚立进行自律检查，与其确认电子邮箱地址，提醒其关注接收自律检查通知等材料。电话沟通后，协会自律检查人员向相关电子邮箱多次发送核查通知及材料清单等，但未收到前海金聚立的邮件反馈。后续，协会自律检查人员再次多次拨打前海金聚立在协会登记的法定代表人姜因、合规风控负责人蒋薇的电话，均无法取得有效联系。上述不配合协会自律检查，未及时、真实、准确、完整地提供检查所需的材料及相关信息的行为违反了《登记备案办法》第六十五条以及《中国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)》第二十五条的规定。

纪律处分决定书显示，根据《基金法》《私募基金监管办法》《登记备案办法》《实施办法》等相关规定，协会决定作出以下纪律处分：撤销前海金聚立管理人登记。