大禹节水: 关于2024年第一季度可转换公司债券转股情况公告

证券代码：300021       证券简称：大禹节水          公告编号：2024－039债券代码：123063       债券简称：大禹转债              大禹节水集团股份有限公司        关于 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况公告   本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。   重要内容提示：元人民币），合计转为 645 股“大禹节水”股票（股票代码：300021）。余票面总金额为人民币 634,546,400 元。   根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2024 年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：   一、    可转债发行上市基本情况   经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1245 号”文核准，公司于 2020年 7 月 28 日公开发行了 638 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额司债券于 2020 年 8 月 20 日起在深交所挂牌交易，债券简称“大禹转债”，债券代码“123063”。   根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《大禹节水股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的规定，公司发行的“大禹转债”自 2021 年 02 月 03 日起可转换为公司股份，初始转股价格为人民币 4.94 元/股。   二、   “大禹转债”历次转股价格调整情况   根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2021 年 5 月 20 日在巨潮资讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021－047），因实施 2020 年度权益分派方案，自 2021 年 5 月 27 日起大禹转债的转股价格由   根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2021 年 6 月 11 日在巨潮资讯网发布《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021－067），因实施 2021 年限制性股票激励计划使公司总股本发生变化，自 2021 年 6 月 16 日起大禹转债的转股价格由 4.84 元/股调整为 4.83 元/股。   根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 03 月 02 日在巨潮资讯网发布《关于以简易程序向特定对象发行股票调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022－021），因公司以简易程序想特定对象发行股票使公司总股本发生变化，自 2022 年 03 月 08 日起大禹转债的转股价格由 4.83 元/股调整为   根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 4 月 13 日在巨潮资讯网发布《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-045），公司同意回购注销 4 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的 56.50 万股限制性股票。完成离职激励对象股份回购注销后使公司总股本发生变化，由于回购注销股份占公司总股本比例小，经计算“大禹转债”的转股价格不作调整，转股价格仍为 4.85 元/股。  根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 5 月 11 日在巨潮资讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-084），因公司实施 2021 年年度权益分派方案，大禹转债的转股价格将由目前的 4.85 元/股调整为 4.73 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 5 月 18 日起生效。  根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 5 月 28 日在巨潮资讯网发布《关于授予预留限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-094），公司授予 52 名激励对象预留限制性股票增发股份 318.9万股使公司总股本发生变化，大禹转债的转股价格将由 4.73 元/股调整为 4.72元/股，调整后的转股价格自 2022 年 06 月 02 日起生效。  根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2023 年 4 月 4 日在巨潮资讯网发布《关于部分限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-021），公司同意回购注销 5 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的 34 万股限制性股票。本次完成离职激励对象股份回购注销后使公司总股本发生变化，由于回购注销股份占公司总股本比例小，经计算“大禹转债”的转股价格不作调整，转股价格仍为 4.72 元/股。  根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2023 年 5 月 10 日在巨潮资讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-054），因公司实施 2022 年年度权益分派方案，大禹转债的转股价格将由目前的 4.72 元/股调整为 4.62 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 5 月 17 日起生效。  根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2023 年 7 月 21 日在巨潮资   讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-079）。公司   于 2023 年 7 月 20 日办理完成了上述限制性股票 3,905,950 股回购注销事宜，公   司总股本减少 3,905,950 股，大禹转债的转股价格将由 4.62 元/股调整为 4.63   元/股，调整后的转股价格自 2023 年 7 月 21 日起生效。     根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开   发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2024 年 2 月 1 日在巨潮资   讯网发布《关于部分限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告   编号：2024-012）。公司于 2024 年 1 月 31 日办理完成了上述限制性股票 25.77   万股回购注销事宜，公司总股本减少 25.77 万股，鉴于本次回购注销股份占公司   总股本比例小，经计算，“大禹转债”的转股价格不作调整，转股价格仍为 4.63   元/股。     三、     “大禹转债”转股及股份变动情况   币 634,546,400 元。公司股份变动情况如下：            变动前 2023 年 12 月 31 日      本次变动（股）           变动后 2024 年 03 月 29 日  股份性质                               可转债转                              比例             数量（股）         比例（%）              其他        数量（股）                                      股                                （%）一、限售条件流通股    157,063,403     18.30            -26,988    157,036,415    18.31 高管锁定股       148,936,603     17.36            230,712    149,167,315    17.39 股权激励限售股       8,126,800      0.95           -257,700      7,869,100     0.92二、无限售条件流通    股 三、总股本       858,055,658    100.00     645   -257,700    857,798,603   100.00     四、     其他     投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者热线电话：022-59679306     五、     备查文件   具的“大禹节水”股本结构表；   具的“大禹转债”股本结构表。特此公告。        大禹节水集团股份有限公司董事会