寿仙谷: 国信证券关于寿仙谷2022年公开发行可转换公司债券的保荐总结报告书

               国信证券股份有限公司             关于浙江寿仙谷医药股份有限公司  一、保荐机构及保荐代表人承诺性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。何质询和调查。法》的有关规定采取的监管措施。  二、保荐机构基本情况        情况                     内容保荐机构名称         国信证券股份有限公司               深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六注册地址               层主要办公地址         广东省深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦法定代表人          张纳沙保荐代表人          夏翔、张伟保荐代表人联系电话      0571-85115307  三、发行人基本情况        情况                     内容发行人名称          浙江寿仙谷医药股份有限公司证券代码           603896注册地址           浙江省武义县壶山街道商城路 10 号主要办公地址          浙江省金华市武义县黄龙三路12号法定代表人           李明焱联系人             刘国芳联系电话            0579-87622285本次证券发行类型        公开发行可转换公司债券本次证券发行时间        2022年11月17日本次证券上市时间        2022年12月12日本次证券上市地点        上海证券交易所年度报告披露时间  四、保荐工作概述        情况                         内容                  公司在 2022 年 12 月 12 日至 2023 年 12 月 31 日（以下                简称持续督导期）发布的主要信息披露文件已经保荐代表人                  保荐代表人认为公司已披露的公告与实际情况相符，披                露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项。                    持续督导期内，2022 年度，保荐代表人于 2022 年 12 月                人员等人员进行了现场培训；2023 年度，保荐代表人于 2023                高级管理人员等人员进行了现场培训。现场检查内容包含公                司募集资金的存放和使用、生产经营、公司治理、内部决策与                控制、投资者关系管理等情况。执行规章制度（包括但不限                持续督导期内，保荐代表人督导公司持续完善内控制度，于防止关联方占用公司资源              建立健全了相关内部控制制度，公司在持续督导期内能有效的制度、募集资金管理制度、              执行上述规章制度。内控制度、内部审计制度、关联交易制度等）情况                  公司对募集资金实行专户存储制度，公开发行可转换公              司债券募集资金总额 39,800.00 万元，扣除各项发行费用              资金已于 2022 年 11 月 23 日全部到位并存放于募集资金专户              管理。2022 年 11 月，公司与招商银行股份有限公司金华分行户存储制度情况以及查询募              以及保荐机构国信证券签订了《募集资金三方监管协议》。集资金专户情况              业银行股份有限公司及国信证券共同签署了《募集资金四方              监管协议》     。2022 年 11 月，公司及子公司寿仙谷药业与浙江              武义农村商业银行股份有限公司及国信证券共同签署了《募      情况                    内容                集资金四方监管协议》。保荐代表人通过核对银行对账单等方                式核实募集资金专用账户资金情况。会情况           议 7 次，保荐代表人根据会议的重要性列席相关会议。                  持续督导期内，保荐人发表独立意见 6 次，涉及公司募                集资金存放与使用、募集资金现金管理、关联交易等事项。                  持续督导期内，保荐人按时向交易所报送持续督导文况（包括回答问询、安排约                件，不存在其他需要保荐人配合交易所工作的情况。见、报送文件等）  五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况  保荐机构在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐机构处理的情况。  六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价  寿仙谷能够按有关法律、法规及规则的要求，及时、准确地进行信息披露。对于持续督导期间的重要事项，公司能够及时通知保荐机构并与保荐机构沟通，同时应保荐机构的要求提供相关文件。发行人能够积极配合保荐机构及保荐代表人的现场检查等督导工作，为保荐工作提供了必要的便利。  七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价  在持续督导阶段，公司聘请的证券服务机构能够根据交易所的要求及时出具相关文件，提出专业意见。公司聘请的证券服务机构均能勤勉尽职地履行各自的工作职责。  八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见  通过审阅发行人信息披露文件及相关资料等，保荐机构认为，在持续督导期间，公司己披露的公告与实际情况一致，披露内容完整，不存在重大的应披露而未披露的事项，信息披露档案资料保存完整。  九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见  保荐机构认为，持续督导期间，公司募集资金存放和使用规范，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与己披露情况一致，不存在违反相关法律法规使用募集资金的情形。  十、其他申报事项           申报事项                     说明                        券因保荐业务存在“薪酬考核不合理，                        未严格落实收入递延支付要求、部分                        债券承揽人员薪酬收入与项目直接                        挂钩，内部问责机制不健全，个别项                        目内控跟踪落实不到位，部分内核员保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况    洁从业风险，廉洁从业检查流于形式”                        的事项收到中国证监会出具的采取                        责令整改措施的决定。针对以上事                        项，保荐人积极整改，对内规进行统                        一修订完善，同时在操作层面针对各                        项问题进行落实，并已向证监局递交                        了整改总结报告。                             截至 2023 年 12 月 31 日，发行                           人公开发行可转债募集资金尚未使                           用完毕，保荐机构在募集资金使用完                           毕前会持续履行持续督导义务。  （以下无正文）